中國(guó)民用航空局雖然提出了建立民航安全管理體系(SMS)的基本要求和相關(guān)要素，但并沒給出具體的操作指南、實(shí)施規(guī)范和審核標(biāo)準(zhǔn)，目前國(guó)內(nèi)也無(wú)一成功的民航企業(yè)案例可供參照和借鑒。成功實(shí)施SMS的關(guān)鍵在于正確的認(rèn)識(shí)、良好的方法和積極的行動(dòng)。在開展SMS建設(shè)時(shí)，應(yīng)根據(jù)SMS基本理念，結(jié)合中國(guó)民航與本企業(yè)的實(shí)際，在安全管理機(jī)制上進(jìn)行大膽探索與實(shí)踐，不斷地創(chuàng)新安全管理方法與手段，扎實(shí)推進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)，最終建立起一套適合民航企業(yè)自身特點(diǎn)和需要的SMS。筆者根據(jù)前期推行SMS的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和反思，總結(jié)出了實(shí)施民航企業(yè)SMS的十大關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基本解決思路。
　　一、學(xué)習(xí)領(lǐng)悟SMS，科學(xué)策劃實(shí)施方案
　　深刻理解SMS精髓所在，是科學(xué)策劃和推行SMS的前提條件。作為企業(yè)最高管理層和推行人員要具體學(xué)習(xí)領(lǐng)悟：1.ICAO公約附件6《航空器運(yùn)行》第30次修訂要求和加拿大等航空企業(yè)推行SMS的做法。2.民航局發(fā)布的建立SMS的指導(dǎo)意見、指南和咨詢通告，比對(duì)要素差異(三者各有優(yōu)勢(shì))，選擇最合適的內(nèi)容(建議在專家指導(dǎo)下進(jìn)行)。3.建立和實(shí)施SMS的目的、意義、重要性、方法和手段。4.現(xiàn)代航空安全管理的特點(diǎn)、方法、手段、核心和相關(guān)法規(guī)。5.健全安全責(zé)任制，構(gòu)建安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)安全文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義。
　　SMS總體實(shí)施方案是指導(dǎo)和實(shí)施SMS工作的綱領(lǐng)性文件，PDCA循環(huán)管理為建立、實(shí)施、改進(jìn)SMS提供了結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的指導(dǎo)思想，方案就是其關(guān)鍵的環(huán)節(jié)——P環(huán)節(jié)。方案做得正確，就會(huì)事半功倍，反之就會(huì)事倍功半，甚至南轅北轍。
　　負(fù)責(zé)推行SMS項(xiàng)目的人員在制定SMS總體實(shí)施方案時(shí)：1.開展一次安全管理現(xiàn)狀診斷工作，系統(tǒng)評(píng)價(jià)企業(yè)的安全現(xiàn)狀，找出與局方實(shí)施SMS要求有較大差距的需要改進(jìn)或完善的系統(tǒng)性問(wèn)題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和控制重點(diǎn)，確定安全基線。2.結(jié)合民航企業(yè)本身安全管理的特點(diǎn)與基礎(chǔ)，按照輸入、活動(dòng)、輸出三個(gè)環(huán)節(jié)。向輸出定標(biāo)準(zhǔn)，包括體系要做到什么程度(基本框架、初級(jí)模式、梯級(jí)基準(zhǔn)線等)、要達(dá)到什么目的、實(shí)現(xiàn)什么目標(biāo);向輸入定條件，從人機(jī)料法環(huán)(即4M+1E)來(lái)考慮，包括體系設(shè)計(jì)的總體要求、涵蓋范圍、與其他管理體系整合要求(文件整合、流程再造、職責(zé)變化、SMS要素融合等)、各階段專題培訓(xùn)內(nèi)容、項(xiàng)目總體計(jì)劃和推行步驟、項(xiàng)目推行組織與權(quán)限、咨詢顧問(wèn)或機(jī)構(gòu)(按需)選擇、項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算(咨詢服務(wù)、培訓(xùn)、局方認(rèn)可、新文件、辦公差旅、設(shè)施設(shè)備、會(huì)務(wù)研討等費(fèi)用)。3.組織企業(yè)管理層進(jìn)行充分研討，包括討論推行工作中可能遇到的困難和阻力，由總經(jīng)理予以協(xié)調(diào)解決和批準(zhǔn)實(shí)施。4.制定實(shí)施方案的支持性文件即推行SMS各階段總體工作計(jì)劃，內(nèi)容包括前期準(zhǔn)備工作、體系策劃、文件編制、試運(yùn)行、體系運(yùn)行及內(nèi)審、認(rèn)可準(zhǔn)備及認(rèn)可、體系維持與改進(jìn)等階段。計(jì)劃要明確各階段工作內(nèi)容、要求、責(zé)任人、時(shí)間段。5.在每個(gè)階段實(shí)施前、實(shí)施中、實(shí)施后，按照總體工作計(jì)劃，編寫和發(fā)布指導(dǎo)意見、工作要求、任務(wù)分配、實(shí)施方法和改進(jìn)方向等，指導(dǎo)企業(yè)SMS的推行工作。這項(xiàng)工作也可在SMS整體工作實(shí)施前進(jìn)行，但可能對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)作用有限。如有條件，可在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)建立推行安全管理體系的專欄，宣傳和促進(jìn)項(xiàng)目的推行。
　　二、發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)各級(jí)部門與人員的推行責(zé)任
　　體系的推行或擺花架子，或半途而廢，或隔靴搔癢，或文實(shí)不符，其關(guān)鍵原因還是在領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)際質(zhì)量八項(xiàng)管理原則中把“領(lǐng)導(dǎo)作用”作為關(guān)鍵，強(qiáng)調(diào)最高管理者要確立企業(yè)統(tǒng)一的宗旨及方向，創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，是體系推行的指向標(biāo)和推進(jìn)器，是體系成敗的關(guān)鍵?！栋踩a(chǎn)法》也規(guī)定了企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制;組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;保證安全生產(chǎn)投入;督促檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患;組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案;及時(shí)報(bào)告并如實(shí)反映生產(chǎn)安全事故。這些規(guī)定在SMS設(shè)計(jì)時(shí)都要統(tǒng)籌考慮。千難萬(wàn)難，一把手負(fù)責(zé)就不難。只要企業(yè)最高管理者親自組織與參與，“自上而下”的推行SMS，體系推行就不會(huì)難，成功的可能性就大。同時(shí)，在體系推行中，要減少那種買馬不配鞍的現(xiàn)象，畢竟關(guān)鍵資源控制在最高管理者手中，一定的投入是必要也是必須的，安全效益“金字塔法則”告訴我們：設(shè)計(jì)、建設(shè)與運(yùn)行三者間的效益關(guān)系為1：10：1000。
　　在SMS正式啟動(dòng)時(shí)，為從根本上加強(qiáng)推行SMS的組織保障力度，確保有組織、分步驟、定時(shí)間、保質(zhì)量的進(jìn)行：1.企業(yè)最高管理者要與各副職、相關(guān)部門(建議還要考慮人力資源、規(guī)劃、財(cái)務(wù)、綜合保障等部門)簽定推行SMS的責(zé)任書，明確其所要承擔(dān)的推行任務(wù)和相應(yīng)責(zé)任。2.制定配套的獎(jiǎng)懲制度，落實(shí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，建立項(xiàng)目質(zhì)量通報(bào)制度，并由項(xiàng)目推行部門在每月的安委會(huì)上做專題匯報(bào)，通報(bào)SMS項(xiàng)目工作進(jìn)展情況與需要解決的問(wèn)題。3.為避免水平推行所造成的組織性弱、關(guān)鍵接口銜接差、文件質(zhì)量低、推諉扯皮多的現(xiàn)象，最好引入PMP項(xiàng)目管理方法。4.建立項(xiàng)目推行的四級(jí)責(zé)任層級(jí)：成立以企業(yè)總經(jīng)理為組長(zhǎng)、其他副職和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為組員的SMS項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組(臨時(shí))，建立定期和不定期研究制度，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目推行工作;抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干(建議全脫產(chǎn))組建企業(yè)SMS項(xiàng)目辦公室(臨時(shí))，負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃、組織、實(shí)施、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，建立內(nèi)部工作制度;成立相關(guān)部門推行小組(臨時(shí))，負(fù)責(zé)組織配合與實(shí)施部門項(xiàng)目推行工作;落實(shí)責(zé)任到各管理層級(jí)、各責(zé)任崗位，以達(dá)到全員參與的狀態(tài)。
　　三、重視SMS培訓(xùn)，開展全員宣貫活動(dòng)
　　SMS是一種新的管理理念與方法，要想讓大家接受， 首先要提高對(duì)它的認(rèn)識(shí)，只有認(rèn)識(shí)到位，才能打好推行工作的基礎(chǔ)。因此，開展全員培訓(xùn)是推動(dòng)體系建立的首要任務(wù)。體系建立不是靠個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)和運(yùn)行等幾個(gè)部門的推動(dòng)就可以實(shí)現(xiàn)的，而是需要“四全”即全員、全方位、全面、全過(guò)程地開展工作。因此，培訓(xùn)不能僅局限于管理層、管理部門和推行小組成員，還要普及到全體員工，目的就是要員工正確理解SMS的內(nèi)涵和方法，充分認(rèn)識(shí)到推行SMS的迫切性，激發(fā)員工參與體系建設(shè)的強(qiáng)烈責(zé)任感和動(dòng)力，提高員工參與程度，只有這樣，體系建設(shè)才能深入有效地開展。
　　做好各階段培訓(xùn)與宣貫工作，針對(duì)SMS各階段的核心工作任務(wù)，至少要進(jìn)行以下幾種專題培訓(xùn)：1.SMS建設(shè)培訓(xùn)，包括目的意義、法規(guī)要求、現(xiàn)代安全理念、企業(yè)推行SMS的思路、實(shí)施計(jì)劃、體系框架、模型等;2.SMS要素釋義培訓(xùn)，包括局方發(fā)布的SMS要素解釋、預(yù)期解決方法等;3.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析/評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制等;4.SMS文件編寫培訓(xùn)，包括文件編寫方法、基本要素確定、文件整合、流程再造等;5.SMS審核員培訓(xùn)，包括相關(guān)法規(guī)、企業(yè)SMS文件、審核技巧與實(shí)施等等;6.SMS文件宣貫培訓(xùn)，包括全員宣貫、系統(tǒng)學(xué)習(xí)、改進(jìn)討論等。通過(guò)培訓(xùn)，使各級(jí)推行人員提高對(duì)新型安全理念的認(rèn)識(shí)，掌握SMS基礎(chǔ)理論、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析/評(píng)估和控制、體系文件編寫的知識(shí)、方法和要領(lǐng)，為推行SMS工作奠定扎實(shí)基礎(chǔ)，牢固樹立依照手冊(cè)實(shí)施管理和組織生產(chǎn)活動(dòng)的理念。
　　四、確定SMS管理責(zé)任，合理劃分職責(zé)
　　確定SMS管理責(zé)任，合理劃分職責(zé)是分配職能和推行SMS的基礎(chǔ)，對(duì)體系的正常運(yùn)行具有決定性作用。民航企業(yè)在確定與體系相適應(yīng)的管理責(zé)任和合理劃分職責(zé)時(shí)，要改變那種“出納與會(huì)計(jì)不分、運(yùn)動(dòng)員與裁判員合一”的管理模式，實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)督與運(yùn)行質(zhì)量的功能分離，形成既平行運(yùn)作、又相互促進(jìn)的管理格局，發(fā)揮SMS對(duì)提升安全水平和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的促進(jìn)作用。
　　為防止或避免出現(xiàn)安全管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)缺位、錯(cuò)位或不到位，在體系設(shè)計(jì)與建立時(shí)：1.組織對(duì)企業(yè)管理層、相關(guān)部門、崗位的管理責(zé)任進(jìn)行系統(tǒng)性的修訂，分析和明確企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、安全總監(jiān)、各級(jí)管理人員、安全生產(chǎn)人員在SMS中各自的職責(zé)、應(yīng)承擔(dān)的安全責(zé)任和崗位風(fēng)險(xiǎn);2.合理劃分安監(jiān)部(局方已給主要職責(zé)，但還需進(jìn)一步明確)與其他相關(guān)部門(建議還要考慮人力資源、規(guī)劃、財(cái)務(wù)、綜合保障等部門)在SMS中各自承擔(dān)的責(zé)任，包括推行與維護(hù)、內(nèi)部審核、風(fēng)險(xiǎn)管理與貫徹落實(shí)等;3.確定職能部門(很關(guān)鍵，局方未明確)負(fù)責(zé)企業(yè)SMS的設(shè)計(jì)、建立、整體維護(hù)、安全目標(biāo)、安全管理手冊(cè)的有效性控制和總體管理工作;4.明確企業(yè)各類會(huì)議(如航空安全委員會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、質(zhì)量管理委員會(huì)和服務(wù)質(zhì)量委員會(huì)等)和各級(jí)審批制度的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。上述職責(zé)的劃分要在SMS三級(jí)文件中體現(xiàn)，并有監(jiān)督落實(shí)的責(zé)任環(huán)節(jié)，這有助于從根源上解決SMS建立與維護(hù)的責(zé)任不清、執(zhí)行力差、效果不佳的問(wèn)題，使喊了多年的“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)”的口號(hào)有了落腳點(diǎn)。當(dāng)然，由于一些民航企業(yè)是將安全運(yùn)行質(zhì)量等三大職責(zé)合在一起，為職責(zé)的劃分與SMS推行帶來(lái)了一定的難度。事實(shí)上，在職責(zé)劃分上，只要從功能的角度區(qū)分，理解SMS強(qiáng)調(diào)的是管理“運(yùn)行生產(chǎn)”過(guò)程的部門和人員在安全管理中的角色，就可以合理地劃分職責(zé)了。
　　五、制定安全政策、安全目標(biāo)，建立控制機(jī)制
　　國(guó)家安全生產(chǎn)的總體方針為：“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”。安全第一的關(guān)鍵在于預(yù)防為主，而預(yù)防為主的落腳點(diǎn)卻在綜合治理。這揭示了安全管理應(yīng)有的框架和涵蓋范圍，為企業(yè)制定相應(yīng)的安全政策和安全目標(biāo)，保證安全生產(chǎn)、提高安全管理水平提供了指導(dǎo)思想。一個(gè)企業(yè)的使命和愿景如果不能轉(zhuǎn)化為可實(shí)現(xiàn)和可執(zhí)行的具體政策和目標(biāo)，企業(yè)就會(huì)失去方向。在制定安全政策與安全目標(biāo)時(shí)：1.要符合法規(guī)要求，貼近安全生產(chǎn)，反映公司和員工安全發(fā)展需求。不要將局方所給的安全政策基本內(nèi)容直接轉(zhuǎn)抄為自己企業(yè)的安全政策，千篇一律不說(shuō)，還會(huì)遺漏適合于本企業(yè)自身安全管理特點(diǎn)的個(gè)性化要素，畢竟不同企業(yè)的運(yùn)行背景、條件、區(qū)域、種類、安全管理水平是不盡相同的;2.安全政策與辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源為制定安全目標(biāo)提供了框架和依據(jù);3.運(yùn)用目標(biāo)確定分析法SMART(明確的/具體的、可測(cè)量的、可操作的/可完成的、符合實(shí)際的/上下關(guān)聯(lián)的、有時(shí)間限制的)理論，緊扣企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨、安全政策、重大危險(xiǎn)源，制定既符合SMS咨詢通告要求又符合企業(yè)實(shí)際運(yùn)行情況的具有可測(cè)量性、可挑戰(zhàn)性、可實(shí)現(xiàn)性的安全目標(biāo);4.依此分解形成相關(guān)部門的安全指標(biāo)和關(guān)鍵崗位安全指標(biāo);5.制定安全政策與安全目標(biāo)的控制制度，包括分析統(tǒng)計(jì)、過(guò)程控制、安全績(jī)效測(cè)量、改進(jìn)等方法;6.SMS三級(jí)文件要分別體現(xiàn)安全政策和安全目標(biāo)(各級(jí))的控制環(huán)節(jié);7.企業(yè)管理者是通過(guò)安全政策與安全目標(biāo)對(duì)企業(yè)實(shí)施安全管理的，因此，安全政策的落實(shí)情況、過(guò)程目標(biāo)和結(jié)果目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，都要與企業(yè)績(jī)效考核掛鉤;8.從管理學(xué)角度講，安全政策與安全目標(biāo)都應(yīng)由企業(yè)最高管理層研究確定，且由他們不斷的廣泛宣講和率先踐行。
　　六、健全安全信息收集渠道，完善安全信息管理機(jī)制
　　對(duì)大量的安全信息與數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析，是企業(yè)開展安全分析與趨勢(shì)研究的依據(jù)，是安全管理科學(xué)決策和改進(jìn)的依據(jù)。航空安全信息除了包含露出水面“事故冰山”的那一小角飛行事故、航空地面事故、飛行事故征候和嚴(yán)重差錯(cuò)等信息外，還應(yīng)包含未露出水面“事故冰山”的大部分未造成后果的信息。健全安全信息機(jī)制至少要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行：1.健全統(tǒng)一收集、系統(tǒng)分類、科學(xué)分析、反饋發(fā)布、記錄存檔五個(gè)環(huán)節(jié)的安全信息管理制度。2.安全信息收集要包括事故，事故征候，不安全事件，一、二、三方安全監(jiān)察、運(yùn)行檢查與質(zhì)量審核信息，日常航空安全信息(含國(guó)內(nèi)外)，正反面安全事例信息，生產(chǎn)運(yùn)行信息(包括QAR、FDR、NOSS、工作單卡、運(yùn)行報(bào)告等)，安全周月報(bào)與工作總結(jié)信息，使用困難報(bào)告信息，重大缺陷和不適航狀況信息，員工自愿報(bào)告和強(qiáng)制報(bào)告信息等。3.落實(shí)安全信息管理責(zé)任，確定公司、部門及個(gè)人的責(zé)任。安全、運(yùn)行等管理部門都無(wú)法掌握全面的安全信息，需要確定一個(gè)職能部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)，但要明確各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)系和職責(zé)。4.考慮到安全信息的專業(yè)性、多樣性和復(fù)雜性，建立或開發(fā)一個(gè)安全信息管理平臺(tái)，初期也不必完全電子化，只要強(qiáng)化制度、落實(shí)責(zé)任，即使效率低些也可達(dá)到預(yù)期效果。5.充分利用各種安全信息與數(shù)據(jù)，分析和評(píng)估企業(yè)的安全運(yùn)行狀況，辨識(shí)危險(xiǎn)源，查找可能存在的隱患，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，制定有效的安全管理決策和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.自民航局航安辦上世紀(jì)90年代成立和CCAR-396部頒布以來(lái)，安全信息數(shù)據(jù)庫(kù)已初具規(guī)模，為保證民航企業(yè)有效的開展SMS建設(shè)，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，應(yīng)授權(quán)或允許企業(yè)公開查詢安全歷史信息和數(shù)據(jù)。