安全保衛(wèi)檢查管理辦法

1目的

本文件規(guī)定××農(nóng)村銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）安全保衛(wèi)檢查的職責(zé)與管理要求，旨在明確工作職責(zé)、工作程序及檢查工作重點(diǎn)，規(guī)范安全保衛(wèi)檢查人員操作行為，確保本行安全無(wú)事故。

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2適用范圍

本文件適用于本行安全保衛(wèi)檢查工作。

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3定義、縮寫(xiě)與分類

3.1定義

安全保衛(wèi)檢查：是指本行安全保衛(wèi)制度建設(shè)情況，人防、物防、技防及消防設(shè)施建設(shè)情況等進(jìn)行定期或不定期檢查的活動(dòng)。

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3.2 縮寫(xiě)

無(wú)

3.3 分類

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4職責(zé)與權(quán)限

部門/崗位	職責(zé)與權(quán)限	不相容職責(zé)
分管領(lǐng)導(dǎo)	負(fù)責(zé)審批安全保衛(wèi)檢查方案； 負(fù)責(zé)審批安全保衛(wèi)檢查報(bào)告和整改意見(jiàn)書(shū)。	?
安全保衛(wèi)部門/經(jīng)理崗	1）負(fù)責(zé)審核安全保衛(wèi)檢查方案； 2）負(fù)責(zé)成立檢查組，對(duì)檢查人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)； 3）負(fù)責(zé)審核安全保衛(wèi)檢查報(bào)告和整改意見(jiàn)書(shū)。	?
安全保衛(wèi)檢查人員	1）職責(zé) a）負(fù)責(zé)制訂安全保衛(wèi)檢查方案，提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批； b）負(fù)責(zé)實(shí)施安全保衛(wèi)檢查； c）負(fù)責(zé)出具安全保衛(wèi)檢查報(bào)告和整改意見(jiàn)書(shū)等。 2）權(quán)限 a）有權(quán)根據(jù)檢查方案內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)交辦的檢查事項(xiàng)對(duì)安全保衛(wèi)日常工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，有權(quán)對(duì)被查單位的安全防范設(shè)施進(jìn)行檢查； b）有權(quán)要求被查單位提供與安全保衛(wèi)檢查需要的相關(guān)資料、文件。	?
各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人	1）負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本部門、分支機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)自查，督促安全員履行安全檢查職責(zé)，及時(shí)報(bào)告自查中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題； 2）配合上級(jí)單位安全保衛(wèi)檢查人員開(kāi)展安全保衛(wèi)工作檢查； 3）及時(shí)組織對(duì)自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題進(jìn)行整改、反饋。	?
各部門、分支機(jī)構(gòu)安全員	1）負(fù)責(zé)對(duì)本部門、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間和營(yíng)業(yè)終了常規(guī)安全檢查； 2）負(fù)責(zé)配合本部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人開(kāi)展對(duì)自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題進(jìn)行整改、反饋。	?

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5原則與基本規(guī)定

5.1原則

1）獨(dú)立性原則。安全保衛(wèi)部門在履行安全檢查職責(zé)時(shí)，不受任何單位和個(gè)人的不合理干涉，獨(dú)立履行檢查職責(zé)。

2）全面性原則。安全保衛(wèi)檢查應(yīng)做到全面檢查，不留死角，徹底消除各種安全隱患。

3）誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)原則。安全保衛(wèi)檢查要明確檢查責(zé)任，檢查人要對(duì)檢查結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4）違規(guī)必究原則。對(duì)安全保衛(wèi)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

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5.2基本規(guī)定

1）安全保衛(wèi)檢查要做到節(jié)假日必查、敏感時(shí)期必查、發(fā)生重大案件必查，上級(jí)有規(guī)定必查。

2）安全保衛(wèi)檢查要做到與消防檢查相結(jié)合、與技防設(shè)施相結(jié)合、與物防設(shè)施管理相結(jié)合、與保安值勤相結(jié)合。

3）屬總部組織開(kāi)展的安全保衛(wèi)專項(xiàng)檢查，安全保衛(wèi)部門要在進(jìn)行安全保衛(wèi)檢查前應(yīng)制定明確的檢查方案。檢查方案內(nèi)容一般包括：檢查目的、范圍和對(duì)象、檢查內(nèi)容和重點(diǎn)、檢查依據(jù)、檢查時(shí)限、檢查小組成員分工、檢查紀(jì)律和責(zé)任等。

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6管理要求

6.2檢查重點(diǎn)

1）庫(kù)房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面是否整體鋼筋混凝土澆筑；

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2）通風(fēng)，防水系統(tǒng)是否合格；

3）金庫(kù)門是否符合標(biāo)準(zhǔn)；

4）庫(kù)區(qū)是否安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器，入侵探測(cè)器是否能探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件；

5）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫(kù)區(qū)是否安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置；

6）啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)是否能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲，光報(bào)警裝置；

7）守庫(kù)室出入口是否安裝防盜安全門和可視對(duì)講裝置；

8）守庫(kù)室內(nèi)是否安裝視頻監(jiān)控裝置；

9）守庫(kù)室設(shè)置方位是否能有效控制金庫(kù)出入通道；

10）無(wú)人值守的業(yè)務(wù)庫(kù)是否安裝聲音復(fù)核裝置；

11）無(wú)人值守的業(yè)務(wù)庫(kù)安防系統(tǒng)是否能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信 息傳輸監(jiān)控；

12）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)守庫(kù)室是否設(shè)衛(wèi)生設(shè)施；

13）是否執(zhí)行雙人守庫(kù)（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫(kù)）規(guī)定；

14）使用槍支守庫(kù)的，守庫(kù)員是否熟悉槍支彈藥的管理規(guī)定；

15）業(yè)務(wù)庫(kù)清點(diǎn)室是否安裝視頻安防監(jiān)控裝置，視頻安防監(jiān)控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況；

16）消防系統(tǒng)是否達(dá)標(biāo)；

17）是否有處置突發(fā)事件預(yù)案，責(zé)任分工是否明確；

18）守庫(kù)員對(duì)預(yù)案分工是否熟悉；

19）業(yè)務(wù)庫(kù)是否有日常安全檢查記錄，記錄是否完整。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）專用運(yùn)鈔車使用情況；

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2）是否制定運(yùn)鈔車押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案；

3）押運(yùn)員是否熟知突發(fā)事件處置預(yù)案，責(zé)任分工是否明確；

4）押運(yùn)員押運(yùn)過(guò)程操作行為是否規(guī)范；

5）運(yùn)鈔交接登記手續(xù)是否齊全；

6）武裝押運(yùn)人員是否穿著防彈衣、戴頭盔；

7）押運(yùn)員警戒站位是否合理；

8）長(zhǎng)途（大宗款項(xiàng)）押運(yùn)是否有護(hù)衛(wèi)車；

9）運(yùn)鈔車交接款?？课恢檬欠窈侠恚?/p>

10）運(yùn)鈔車?？考敖唤涌钸^(guò)程能否全程錄像；

11）運(yùn)鈔車內(nèi)有無(wú)通訊設(shè)備；

12）押運(yùn)過(guò)程中司機(jī)是否中途下車，車輛是否熄火。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)是否安裝監(jiān)控沒(méi)備；

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2）運(yùn)鈔交接區(qū)、場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況是否在監(jiān)控范圍內(nèi)；

3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)是否為數(shù)字錄像設(shè)備；

4）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否顯示變易過(guò)程中的柜員操作和客戶臉部特征；

5）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征；

6）錄像資料保存是否達(dá)到30天。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）數(shù)據(jù)處理中心、訓(xùn)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)是否設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域；

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2）有無(wú)專人值守，人員出入是否有記錄；

3）防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施是否健全；

4）系統(tǒng)是否具有備份機(jī)；

5）有無(wú)備用電源，備用電源是否處于正常狀態(tài)；

6）有無(wú)設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員；

7）機(jī)房工作人員是否熟知滅火、防水等有關(guān)操作；

8）有無(wú)專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料；

9）是否及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰；

10）員工是否熟悉突發(fā)事件預(yù)案；

11）有無(wú)防雷接地等必要防護(hù)；

12）有無(wú)機(jī)房專用滅火設(shè)施；

13）是否成立了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組；

14）發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件是否及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）有無(wú)員工法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)的相關(guān)記錄；

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2）二年內(nèi)是否有內(nèi)部人員職務(wù)違法犯罪；

3）員工業(yè)務(wù)是否熟練，是否能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)真?zhèn)危?/p>

4）是否有身份證真?zhèn)巫R(shí)別裝置；

5）員工分工、復(fù)核制度是否落實(shí)；

6）有無(wú)防范案件預(yù)案，員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案是否熟悉；

7）各類案件上報(bào)是否及時(shí)；

8）各類案件是否及時(shí)向員工通報(bào)；

9）是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作的各項(xiàng)安全制度，業(yè)務(wù)操作程序是否規(guī)范；

10）是否開(kāi)展安全檢查、考核、評(píng)比工作，獎(jiǎng)罰是否分明。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）安全管理制度的建立健全情況；

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2）安全責(zé)任的劃分和安全責(zé)任制的落實(shí)情況；

3）突發(fā)事件預(yù)案的制定和安全責(zé)任制的落實(shí)情況；

4）義務(wù)消防隊(duì)的建立和培訓(xùn)情況；

5）人員和物品的出入登記管理情況；

6）物防、技防和消防設(shè)施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況；

7）重點(diǎn)部位的安全管理情況。

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6.2檢查重點(diǎn)

1）公安消防監(jiān)督機(jī)關(guān)的審核、驗(yàn)收手續(xù)辦理情況；

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2）防火責(zé)任制和防火安全規(guī)章制度建立和落實(shí)情況；

3）消防檢查責(zé)任制落實(shí)情況；

4）火險(xiǎn)隱患整改情況；

5）員工防火意識(shí)和消防基礎(chǔ)知識(shí)普及情況；

6）消防重點(diǎn)部位管理情況；

7）消防設(shè)施、器材的性能和管理情況；

8）電源、電器的管理情況。

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階段	管理辦法/管理規(guī)定	風(fēng)險(xiǎn)提示
6.1檢查主要內(nèi)容	6.1安全保衛(wèi)檢查的主要內(nèi)容： 1）貫徹上級(jí)安全保衛(wèi)指示精神情況； 2）安全制度建設(shè)情況； 3）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況； 4）金庫(kù)管理情況； 5）押運(yùn)管理情況； 6）安防設(shè)施建設(shè)情況； 7）技防裝備管理使用情況； 8）計(jì)算機(jī)安全制度建立情況； 9）員工安全教育情況； 10）安全保衛(wèi)部門內(nèi)部管理情況； 11）辦公場(chǎng)所安全管理情況； 12）公安部門要求檢查的其他內(nèi)容。 ?	風(fēng)險(xiǎn)描述: 安全保衛(wèi)檢查人員未按照制度要求檢查,檢查人員工作不細(xì)致，漏查等情況,導(dǎo)致安全隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn) 控制措施:加強(qiáng)安全檢查前對(duì)檢查人員的培訓(xùn)、教育，增強(qiáng)檢查人員責(zé)任心 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:經(jīng)理崗 ; ? ?
6.2檢查重點(diǎn)	6.2.1營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查的重點(diǎn)： 1）二層以下窗戶是否安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施； 2）與外界相通出入口是否安裝防盜安全門； 3）金屬防護(hù)門鎖是否符合要求； 4）場(chǎng)所周邊防護(hù)是否嚴(yán)密，圍墻防護(hù)是否達(dá)到規(guī)定要求高度； 5）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口是否安裝防尾隨門； 6）現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)是否符合（GA38-2004）的要求； 7）現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度、高度是否符合要求； 8）現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方是否安裝透明防護(hù)板，安裝的透明防護(hù)板是否有檢測(cè)合格報(bào)告； 9）現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求； 10）現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)臺(tái)面收銀槽長(zhǎng)、寬、高是否符合要求； 11）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)是否建立衛(wèi)生設(shè)施； 12）計(jì)算機(jī)房（室）是否安裝防盜安全門； 13）計(jì)算機(jī)房（室）是否安裝出入口控制裝置； 14）是否配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備，自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備是否有效； 15）是否配備消防器材，消防器材是否有效； 16）是否配備自衛(wèi)器材； 17）早晚款箱交接制度及實(shí)際操作情況； 18）營(yíng)業(yè)時(shí)間邊（后）門開(kāi)關(guān)制度落實(shí)到人情況； 19）大宗及成捆現(xiàn)金管理情況； 20）外來(lái)人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的管理； 21）營(yíng)業(yè)終了安全檢查情況； 22）報(bào)警沒(méi)備、監(jiān)控錄像使用管理情況； 23）防搶劫預(yù)案在第一時(shí)間報(bào)警的演練情況。 ?	?
	6.2.2金庫(kù)檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.3押運(yùn)檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.4技防檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.5計(jì)算機(jī)安全檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.6案件防范能力檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.7辦公大樓安全檢查的重點(diǎn)：	?
	6.2.8消防安全檢查的重點(diǎn)：	?
6.3安全檢查頻率要求	6.3安全檢查頻率 1）各部門、分支機(jī)構(gòu)安全員每天應(yīng)開(kāi)展?fàn)I業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間和營(yíng)業(yè)終了常規(guī)安全檢查。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每月安全檢查不得少于2次，每月查崗不少于2次； 2）總部安全保衛(wèi)部門每年現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于4次，每月電話查崗不得少于1次，重大節(jié)假日必須進(jìn)行檢查。 ?	?
6.4現(xiàn)場(chǎng)檢查要求	6.4現(xiàn)場(chǎng)檢查要求 1）實(shí)行持證檢查制度。凡外單位（公安、銀監(jiān)部門）需要對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全檢查的，必須持有該單位簽發(fā)的介紹信，由本行領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同，出示身份證、工作證，經(jīng)被查單位驗(yàn)證確認(rèn)后，方可開(kāi)門進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并做好相關(guān)登記手續(xù)。需要檢查金庫(kù)安全的應(yīng)持有本行簽發(fā)的《××農(nóng)村銀行查庫(kù)專用介紹信》（見(jiàn)附件一），還必須有被查單位領(lǐng)導(dǎo)在場(chǎng)，但夜晚不接受外單位的查庫(kù)檢查。 2）實(shí)行檢查登記制度。檢查后要及時(shí)將檢查的內(nèi)容、結(jié)果在《XX農(nóng)村銀行安全保衛(wèi)檢查登記簿》（附件二）登記，記錄要詳細(xì)，整改要有明確的意見(jiàn)和時(shí)間要求。檢查人員、補(bǔ)檢查人員均應(yīng)在檢查登記簿上簽字，屬上級(jí)部門檢查的，單位負(fù)責(zé)人也要在檢查登記簿上簽字，以示負(fù)責(zé)。 ?	?
6.4檢查處理	6.5檢查結(jié)果的形成和違規(guī)處理： 1）檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)向單位負(fù)責(zé)人或派出單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，對(duì)于違反安全保衛(wèi)工作的能現(xiàn)場(chǎng)整改的應(yīng)立即整改，不能現(xiàn)場(chǎng)整改的應(yīng)限期整改； 2）屬總部組織開(kāi)展的安全保衛(wèi)專項(xiàng)檢查，檢查人員在檢查結(jié)束后應(yīng)出具檢查報(bào)告和整改意見(jiàn)，提交安全保衛(wèi)部門審核后上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批； 3）檢查結(jié)果要向全轄通報(bào)。對(duì)安全保衛(wèi)工作做得好的單位或個(gè)人要予以表?yè)P(yáng)，差的要給予批評(píng)。對(duì)于違反安全保衛(wèi)規(guī)定的，依據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》進(jìn)行相關(guān)處理； 3）各分支機(jī)構(gòu)要及時(shí)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改、反饋。 ?	?

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7、檢查監(jiān)督

牽頭檢查部門	檢查內(nèi)容	檢查頻次	報(bào)告路線	檢查結(jié)果利用
內(nèi)部審計(jì)部門	對(duì)安全保衛(wèi)檢查制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。	每年不少于一次	董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)	持續(xù)改進(jìn)

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